注：產(chǎn)權(quán)交易當事人沒有約定 (略) 置方法的，按照《西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易 所交易資金結(jié)算管理辦法》 相關規(guī)定執(zhí)行。

一、意向投資方經(jīng)本所確認為投資方后，交納的保證金原則上應首先沖抵其應支付的服務費用；若有余額，依據(jù)公告要求或合同等其他相關規(guī)定，轉(zhuǎn)為交易價款或其他款項。其他意向投資方交納的保證金全額、原渠道、無息退還。

二、保證金不予退還的情形：

1、意向投資方經(jīng)本所確認為投資方后，投資方無正當理由拒不簽署交易合同，且逾期時間超過一個月的；

2、交易合同生效后，投資方無正當理由未按合同約定支付交易價款，且逾期時間超過一個月的；
3、意向投資方故意提供虛假、失實材料造成掛牌申請人或本所損失的；
4、意向投資方通過參與交易獲取掛牌申請人或交易相關方的商業(yè)機密，侵害掛牌申請人或交易相關方合法權(quán)益的；
5、意向投資方違反法律法規(guī)或交易所交易規(guī)則，采取不正當競爭行為，影響公平交易的；
6、意向投資方違反其在參與交易過程中做出的承諾的；
7、意向投資方被確認投資資格后，單方退出交易，拒絕參加后續(xù)競買程序的；
8、意向投資方被確認為投資方后，明確表示放棄受讓或拒絕簽署成交文件的；
9、意向投資方被確認為投資方后一個月內(nèi)無正當理由拒絕簽訂交易合同的；
10、交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，因意向投資方自身原因而無法獲得政府相關部門批準的；
11、其他依據(jù)交易規(guī)則或法律規(guī)定不予退還保證金的情形。

三、意向投資方或投資方有上述行為之一的，本所有權(quán)以投資方交納的保證金總額為限，并在投資方交納的保證金中扣除投資方和掛牌申請人應支付的服務費用；若有余額，將余額劃轉(zhuǎn)至掛牌申請人的指定賬戶。

西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所交易風險提示書

特別提示：本風險提示書不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低投資者參與西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所各項交易活動的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

尊敬的投資者：

您通過西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“西南聯(lián)交所”）參與交易時，可能會存在因交易、投資帶來的收益不確定性風險。本風險提示書旨在讓您更好地了解其中的風險，審慎做出交易決策。您在提交交易申請前，請仔細閱讀并確保自己理解本風險提示書的全部內(nèi)容，了解交易規(guī)則、項目公告、交易須知、申請人承諾等相關文件的規(guī)定，并結(jié)合自身的投資經(jīng)驗、目標、財務狀況、風險承受能力等自行決定是否參與交易。對本風險提示書有不理解的地方請及時咨詢西南聯(lián)交所相關人員。

投資者可能面對的風險包括但不限于：

一、 (略) 場風險

因經(jīng)濟、市場環(huán)境變化或國家法律法規(guī)、政策變化，可能導致交易標的價值波動，甚至導致西南聯(lián)交所無法繼續(xù)為投資者提供交易服務，投資者應自行承擔由此產(chǎn)生的損失。

二、信息披露風險

西南聯(lián)交所披露的交易標的相關信息（包括但不限于信息披露公告以及交易標的圖片、名稱、文字描述及其他相關信息等）系西南聯(lián)交所根據(jù)轉(zhuǎn)讓方（融資方或項目方）提供的信息內(nèi)容進行發(fā)布，西南聯(lián)交所僅對披露信息內(nèi)容進行齊全性和合規(guī)性審核，不保證披露交易標的相關信息的真實性、完整性和準確性，不保證披露交易標的名稱、圖片、描述與交易標的實際相符，西南聯(lián)交所也不對交易標的做任何擔保。投資者在決定參與交易活動前，應對交易標的進行充分全面了解。對明示按交易標的現(xiàn)狀進行交易的，投資者應當在提交交易申請前，自行勘察交易標的實物。投資者提交交易申請、參與競買的，即表明認可交易標的現(xiàn)狀。投資者應自行承擔可能由此產(chǎn)生的損失。

三、交易風險

投資者在交易過程中，可能面對以下風險，投資者應自行承擔由此產(chǎn)生的損失。

1.保證金不予退還風險。投資者未按照交易規(guī)則及項目公告等規(guī)定參與交易或履行相關義務的，其交納的保證金可能不予退還或產(chǎn)生其他不利后果。投資者在提交交易申請前，請認真閱讀《西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所交易資金結(jié)算管理辦法》 及項目公告等關于 (略) 置的內(nèi)容。

2.中止、終結(jié)交易風險。交易過程中發(fā)生交易標的權(quán)屬糾紛、法院判決、行政行為、西南聯(lián)交 (略) 網(wǎng)絡競價系統(tǒng)軟硬 (略) 絡故障等影響交易正常進行的情形，西南聯(lián)交所可以做出中止、終結(jié)交易的決定，投資者自行承擔可能產(chǎn)生的損失。詳見《西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所交易業(yè)務通用規(guī)則》 第八章。

3. (略) 操作風險。 (略) 參與交易，投資者可能存在交易賬戶信息泄露、身份被仿冒、操作不當、投資者終端軟硬件與西南聯(lián)交 (略) 交易系統(tǒng)不兼容、終端設備時間與交易系統(tǒng)時間不符、終端 (略) 絡故障造成交易失敗、失 (略) 操作風險。

4.優(yōu)先購買權(quán)行權(quán)風險。享有優(yōu)先購買權(quán)的投資者應詳細閱讀項目公告關于行使優(yōu)先購買權(quán)的約定，并遵守《 西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所優(yōu)先購買權(quán)行權(quán)規(guī)則 》 ，否則可能會承擔行權(quán)方式不當引致的責任或風險。投資者存在因享有優(yōu)先購買權(quán)的投資者行權(quán)而不能成為最終投資人的風險。

四、其他風險

1.因戰(zhàn)爭、自然災害、通訊故障、電力故障、運 (略) 絡故障、非法入侵、惡意攻擊等原因?qū)е陆灰讟说膿p毀滅失或西南聯(lián)交 (略) 交易系統(tǒng)異常甚至癱瘓，導致交易終結(jié)的，西南聯(lián)交所不承擔任何責任，投資者應自行承擔由此可能產(chǎn)生的損失。

2.交易標的成交后，對交易標的交割過程中發(fā)生的包括但不限于包裝、運輸、交付、稅費等一切費用、紛爭等，均由交易雙方依據(jù)交易合同、項目公告及西南聯(lián)交所交易規(guī)則，自行 (略) 理，西南聯(lián)交所不承擔任何責任。

3.投資者因填寫信息不真實、不準確或不完整而造成注冊賬戶無法激活或保證金無法退還的，自行承擔相應后果。

西南聯(lián)交所敬告各投資者，應當根據(jù)自身的經(jīng)濟條件、心理及風險承受能力謹慎、理性參與交易，樹立正確投資理念，確保資金安全。本風險提示書并不能揭示參與西南聯(lián)交所各項交易活動的全部風險及情形，投資者務必對此有清醒認識，審慎做出各項交易決策。

投資有風險，交易須謹慎！